近日,市分行内控合规部强化开展普惠金融领域员工行为管理。一是合规会商管理措施。合规与普惠条线开展合规会商,针对合规提示的典型违规行为,研究制定条线人员行为专项排查活动方案。二是联排联动深化整治。普惠金融部下发条线管理要求,明确行为规范,同时充分利用网格管理平台,按照网格归属对各层级涉及普惠金融业务领域员工进行全面排查。三是典型案例教育引导。组织相关人员学习《关于加强普惠金融领域员工行为管理的提示》、《监管处罚典型案例教育读本》相关内容,帮助员工明确业务流程中的关键遵循点,督促条线员工将管理制度内化于心、外化于行。四是完善机制长效管理。条线建立重点岗位人员常态化风险排查机制,与业务推进同部署同落实。合规部协助各支行利用网格平台自主开展行工行为排查,持续传导合规管理要求,明示禁止性规定,强化员工行为管理。
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