为扎实有序推进“内控合规管理建设年”相关工作，8月9日，沛县支行王安合规官主持召开“内控合规管理建设年”活动领导小组会议，支行行领导、市行委派纪检员、委派营运主管、部门负责人、机构负责人参加了会议。

会上，支行一把手开展“一把手讲合规”活动，解读了《徐州分行“内控合规管理建设年”活动方案》要点, 内控合规管理建设年”是2017年以来持续深化整治市场乱象活动的延续和深化, 活动共有5项工作任务，分别为自查自纠、“上查下”督导检查、屡查屡犯集中整治、整改问责、评估验收,会议要求：

一、统一思想认识，提高政治站位。全行各级要从全面主动落实监管政策，坚持党对金融工作的集中统一领导的高度，结合深化发展战略和强化风险合规文化和理解文化建设，将活动纳入年度重点工作任务，统筹规划，扎实推进，切实提高识别、弥补自身内控管理缺陷的内生动力和能力。要将活动的各项工作要求传导至每一个分支机构和每一名员工，确保全员重视参与，完成全员签订《自查承诺书》。

二、落实主体责任，强化工作推动。支行成立了“一把手”任组长的领导小组，明确各部门、各机构工作职责，各单位主要负责人是“内控合规管理建设年”活动的第一责任人，加强内部协调联动，确保责任落实到位。对“建设年”活动流于形式，工作部署不及时、不作为不担当、不重视不深入，造成严重不良后果的，将严肃追究相关责任人责任；对自查未发现问题，后续被外部监管检查发现问题的，将追究相关单位负责人的责任。

三、严肃查改问责，规范过程管理。做到自查业务有清单、自查过程有记录、自查结果有报告、自查问题有台账，各个环节自查人员、检查人员和被检查人员均要签字确认。问题发现、整改和问责要同步进行，确保整改和问责率达到100%；要区分问题产生原因，对管理责任和经办责任准确划分，尽职免责、立功减责。不仅要对发现的问题问责，对“建设年”活动全流程落实不到位的同样要问责，对自查和督导检查不到位的，要追究自查者和检查者的责任。对问题零报告或问题报告少的机构，支行相关条线要集中力量开展点查。

各部门针对识别出的屡查屡犯问题，分析问题成因，从内部环境、风险评估、控制活动、内部监督、信息与沟通的内控五个要素方面入手，研究制定根源性整改计划并有序落实，确保2021年10月底前全部完成整改。

违反金融支持民营及小微企业服务政策、房地产金融政策、金融服务乡村振兴政策、疫情金融政策等宏观政策的问题，或者导致重大监管处罚、重大资产损失、重大声誉风险事件的，造假等重大违规的，集中力量优先整改问责。

各部门对2017年以来市场乱象整治发现问题、2021年自查发现问题整改问责、屡查屡犯问题整治情况进行评估验证。

“三四三”机制：

压实“三项责任”——按照“谁主管的业务，谁负责整改”“谁发现的问题，谁负责跟踪督促验证整改”“谁牵头配合的检查项目，谁负责统筹督促整改”的原则，分配问题整改责任；

运行“四项机制”——按照归集问题、整改问题、督促整改、验证整改推进，形成问题整改管理闭环；

强化“三项保障”——建立健全整改工作的制度、系统和考核等管理机制，做好整改问责“后半篇文章”。 

四、总结活动成效，深化根源整改。要对自查自纠、整改问责以及屡查屡犯问题集中整治工作开展情况进行全面评估验证，摸清当前存在的主要问题和风险，推动从制度、流程和系统等方面进行根源性整改，坚决杜绝整改之后同类同质问题再发生，深化内控合规管长管常机制建设，夯实全行业务稳健合规发展的根基，筑牢风险合规的“底板”，为全行的高质量发展奠定坚实的基础。