现代快报讯（通讯员 王誉名）今年以来，工行盐城分行严格按照上级行年初内控工作布署和从严治党从严治行“两个从严”工作方针，认真执行监管政策和各项工作要求，着力营造“合规为本、稳健高效”的合规文化氛围，全力死守“零案件、零案件风险事件、零重大负面舆情”的内控目标，着实开展内控案防工作。确保全年内控目标圆满实现，确保新春旺季战役稳健有力。

内控案防工作紧紧围绕市分行党委年初战略布署，高度关注盐城行案件发生窗口期，着实开展内控合规6+4工程。即：守好第一道防线、开展“两项排查”、深化“内控三项机制”、落实案防工作“四项报告”、实施监管转办投诉整治“五项制度”、做实合规文化创新六篇文章、推动内控案防长效机制建设4项举措。具体做了以下几方面工作：

落实主体责任，守好一道防线

压实内控案防主体责任，落实“一把手抓案防”和“抓一把手案防履职”工作要求，制定了分行基层管理人员内控履职要点，层层签订“案防工作责任书”，切实抓好各层级案防履职、抓实风险点重点整治，守好第一道风控防线。

完善监督机制，加强两项排查

着实开展案件风险、员工异常行为“两项排查”。全年来针对重点领域风险，开展了营业网点重要风险环节检查、中间业务检查、公司信贷业务非现场检查、员工行为大排查、外拓风险调查。

保障经营稳健发展，深化内控三项机制

深入推动“内控争先、处罚认领、监管配合”三项机制，高度重视上级行和银保监等监管部门的评级评价，全面争先进位、提级进档。加强监管配合汇报沟通，并对监管走访情况建立台账、按季通报。同时加大对监管处罚问责力度，对发生监管通报、监管约谈、监管降级、监管处罚等事项，进行“双考核问责”，同时问责机构和责任人。

抓好内控管理履职，落实案防四项报告

进一步提高案防分析“四项报告”质量，各支行、部门有针对性地开展案件风险排查，进行精准的案防分析，提交高质量的案防分析报告；支行协管负责人的单线月报重点汇报人员异常行为排查、苗头性风险、网点风险事件情况；月度策略汇报会汇报重点风险问题；内控合规部每月提交检查监测报告和风险提示，压实管理人员内控履职，做实内控案防工作。

压降监管投诉举报，建立投诉五项制度

今年开展为期三个月的监管投诉集中整治活动，建立了客户投诉管理“五项制度”，即投诉主体责任制度、投诉登记制度、投诉报告制度、投诉会办制度、投诉考核制度，全面管控客户投诉，有效压降了监管转办信访举报。

创新合规文化建设，做实案防六篇文章

一是做好结对共建文章，推动支行部门联手结对共建，共发展、共提升；二是做好风险预警文章，加强风险防范；三是做好案防等级文章，每季对支行进行案防形势等级评判；四是做好重点风险评价文章，按季对关键领域风险，进行重点扫描、多维评价；五是做好岗位职责文章，结合盐城行网点改革和合规经理队伍建设要求，制定内控履职要点，下发执行；六是做好内控履职文章，编发内控履职口诀，通俗易懂、朗朗上口，便于掌握。

推动长效机制建设，制定实施四项举措

为主动应对严峻的案防形势和高压的外部监管，压实第一道防线主体责任，切实履职担当，践行责任，推动长效机制建设，重塑新时期内控风险文化，坚守住全行新时期内控案防“基本盘”，确保全年内控目标圆满实现。一是加强合规经理队伍建设；二是建立网点风险管理专班机制；三是完善“内控案防预警行”制度；四是全面推进“反洗钱治理能力提升工程”。